“世界投资者周”是由国际证监会组织(IOSCO)开展的全球性投资者教育和 ；ぴ硕。现公司开展“2024 年世界投资者周”运动 ，重点围绕深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融事情集会精神和新“国九条”安排要求开展宣传运动。
本次为列位投资者分享危害提示案例《营销宣传要适当 ，执业资格不可少》
图片来源：中国投资者网-知识普及栏目
投资者张某投诉A公司虚假宣传、夸大收益 ，要求全额退款。A公司以公司划定及协议内容为理由拒绝退款。双方对赔偿金额无法告竣一致意见 ，遂向中证资本市场执法效劳中心申请调解。
事情站调解员通过视察发明A公司给投资者发送的历史业绩均为投资照料真实案例 ，且每条案例后都有“过往业绩不代表未来 ，股市有危害 ，投资需谨慎”的危害提示。可是A公司投资照料叶某在2022年11月份至2023年1月5日为投资者张某提供投资照料效劳的期间 ，没有在中国证券业协会注册相应执业资格。
调解员向双方当事人解释 ，A公司虽然以过往业绩进行营销宣传 ，如果使用真实案例 ，且有相应危害提示 ，并没有违反相关执规律则。可是凭据《证券投资照料业务暂行划定（2020年10月修订）》第七条划定：向客户提供证券投资照料效劳的人员 ，应当切合相关从业条件 ，并在中国证券业协会注册挂号为证券投资照料。最后 ，A公司认识到自己的问题 ，同意给投资者退还全部效劳费 ，双方告竣息争。
投资者应凭据个人的危害蒙受能力 ，选择适当的产品 ，不可盲目轻信网络宣传 ；投资咨询公司应完善员工培养机制 ，提升投顾专业能力 ，强化自身内控治理 ，合规稳健经营。